专利检索与分析国际主流专利族的异同及应用

本文来源

金杜研究院

作者

马俊豪

专利族的概念来自于一个小屋。年，“专利族之父”MontyHyams先生当时住在伦敦郊区，其居住的小屋名字叫做“Derwent”，是小屋的前任主人取的名字。年，小屋的名字也成为了他创建的德温特专利族数据库的名字来源。

Monty作为专利届赫赫有名的“明星”，拥有自己的个人信息网站。该网站首页写到“Monty是一个活到了95岁的活泼小伙子——并且直到93岁，他都会通勤去做兼职工作。”Monty孜孜不倦的工作态度使其在专利信息领域取得了开创性的成就，尤其是其一手打造了专利族这一概念：在积累了大量的工作经验后，Monty发明了一种简洁的归档专利文献的新方法，他发现针对同一发明有很多重复的专利文献，这些重复专利都有第一次被公开的专利，这第一个被公开的专利就像后来重复公开专利的父母一样。将相同发明在不同国家申请的专利文献都放在这个第一次被公开的专利下，就可以减少很多工作量。这构成了最早的专利族的定义。

图1.“专利族之父”MontyHyams参与专利工作[1]

如今专利信息行业高速发展，衍生出众多种类的专利族定义与划分。总结下来，目前专利族分类主要包括下表中的六种[2]。其包含关系为：扩展专利族＞复杂专利族＞简单专利族。而另外三类专利族则没有包含关系。

仅凭上文抽象的文字，我们很难厘清基本的简单同族、复杂专利族、扩展专利族的具体区分，下面借助表格中的示例来进行辅助理解和认识。

按照基本的简单同族划分，专利文献D1属于专利族P1，专利文献D2和D3同属于专利族P1-P2，专利文献D4属于专利族P2-P3，专利文献D5属于专利族P3；按照复杂专利族划分，专利文献D1-D3属于同一专利族P1，专利文献D2-D4属于专利族P2，D4-D5属于同一专利族P3；按照扩展专利族划分，专利文献D1-D5都属于专利族P1。[3]

值得注意的是，虽然基本的简单同族比较好判断和理解，只需要通过完全相同的优先权便可进行收录，但事实上很多基于一个发明在不同受理局的申请，它们的优先权并不完全相同。通过完全一致的优先权来界定简单同族的概念范围过于狭窄。为了使简单同族更能体现出发明的“单一性、新颖性”的特征，更加符合专利族设立的初衷，故经常使用的专利族数据库收录的简单同族大多包括了基于一个发明在不同的国际（国家）专利局的申请以及同一发明的分案和完全延续案，这些专利即使优先权不完全相同，也被纳入同一简单同族。

而关于人工专利族，笔者在实务检索中发现了具备相同发明构思的三组专利，如下表所示，根据技术内容的相似性，需要人工将下述三个专利族合并为同一专利族。

针对专利族，国际主流数据库（包括INPADOC、DWPI、FAMPAT、智慧芽）所采取的专利归并方式各不相同，因此，在进行专利族检索之前有必要厘清其间区别。

01主流数据库中的专利族数据库

1.INPADOC专利族

INPADOC（InternationalPatentDocumentationCenter）国际专利文献中心数据库于年被并入欧洲专利局（EPO），而EPO的专利族包括两类，如图2，在EPO的Espacenet检索系统[4]中可以查询到INPADOC专利族以及DOCDB简单专利族的信息。图3为EPO对于DOCDB简单专利族的释义，根据该释义可知，DOCDB简单同族是在基本简单同族的基础上，另外收录了基于一个发明在不同的国际（国家）专利局的申请以及同一发明的分案和完全延续案。

图2.通过Espacenet查询INPADOC专利族

图3.EPO对DOCDB简单同族的释义

INPADOC专利族与其他专利族数据库的区别：

归并规则不同：INPADOC属于扩展专利族，即直接或间接地共享至少一个优先权的专利被纳入INPADOC同族。除了优先权这样的连接点外，美国分案、延续案、部分延续案也可以纳入到INPADOC专利族内。同时，INPADOC还有少量的人工专利族，但仅适用于早期缺少优先权信息的专利。[5]INPADOC专利族的范围较广，很多“远房亲戚”也会被纳入到同一INPADOC专利族内，故当检索者想要精确地检索某一技术的专利时，INPADOC专利族会引入额外的“噪音”。

检索范围可以自主选择：如图2，在Espacenet网站上可以选择查看DOCDB简单专利族或者INPADOC专利族。

一个专利族可以包括多项“发明”[6]，下图4展示了一个拥有个成员的INPADOC专利族中的三个申请。这三个申请涵盖了三项不同的发明。[7]

图4.同一INPADOC专利族可以涵盖多项发明

权威性较强：属于EPO官方的数据库，相较与其他商业数据库具有较高的权威性。

2.DWPI专利族

DWPI专利族来自于德温特世界专利索引（DerwentWorldPatentsIndex）。第一个录入到DWPI数据库中的同族专利成员标记为“基本专利”，并为其分配一个DWPI主入藏号，若后续编辑系统就该项发明识别出等同专利，则会将其信息加入到已有的DWPI记录中并标记为“等同专利”。[8]下图5为通过登陆WebofScience检索到的DWPI专利族信息的示例。

图5.DWPI专利族数据库检索信息

而何为等同专利？DWPI专利族中的等同专利可分为以下四种：

DWPI与其他专利族数据库的区别：

归并规则不同：根据上述四种等同专利的判定原则，可以将DWPI专利族的范围理解为介于基本的简单同族与INPADOC扩展专利族之间。如图6所示，相较于INPADOC专利族，DWPI的专利族范围较窄：其中后四个专利因属于美国延续案而被纳入到了不同的DWPI专利族中。

图6.INPADOC专利族与DWPI专利族对比

人工解读优势：DWPI是全球唯一经过人工阅读的数据库。其数据处理包括两个阶段：初步加工阶段，分析师会人工识别公司或发明人名称中的错误；深度加工阶段，分析师会对专利进行人工解读从而对发明名称和摘要进行改写。同时，如图5，分析师还会创建德温特独有的人工代码对技术进一步分类，这也会使专利族的范围更为精确。

一个专利族仅代表一项“发明”：DWPI专利族范围较小，其将属于不同发明的记录分开显示，因此以DWPI同族为单位进行技术分析的“噪音”较小。

3.FAMPAT专利族

FAMPAT是法国Questel公司研发的专利族数据库。下图7为Orbit的FAMPAT专利族的示例。

图7.通过Orbit网站检索FAMPAT专利族

FAMPAT与其他专利族数据库的区别：

归并规则不同：FAMPAT专利族既包括基本的简单同族，又包括PCT的任何国家申请阶段、欧洲专利的在任何国家申请阶段、任何EP区域申请以及与美国公开申请拥有共同优先权的美国临时专利申请。[9]并且组合起来同属于一个美国或其他国家申请的多个日本申请也会被纳入到同一FAMPAT专利族中。[10]

检索范围可以自主选择：专利检索的结果页面不仅可以显示FAMPAT专利族信息，同时还可以选择显示INPADOC扩展专利族信息。值得注意的是：如图8，该数据库中的INPADOC专利族会通过分列成多个FAMPAT家族的方式来显示。

图8.INPADOC专利族被分列为多个FAMPAT专利族显示

数据以家族为单位：通过智慧芽、DWPI数据库、Espacenet进行检索，默认显示的是某一专利信息，再通过专利信息查询专利族信息；而通过FAMPAT检索出的结果则以家族为默认的数据单位。

一个专利族仅代表一项“发明”：FAMPAT专利家族的目标也是“每个家族=一项发明”。

4.智慧芽数据库中的专利族

智慧芽（PatSnap）数据库提供多种范围的同族分析功能，如图9，其可选范围包括简单同族、INPADOC同族以及PatSnap同族。

图9.通过智慧芽检索同族专利

PatSnap专利族与其他专利族的区别：

归并方式不同：智慧芽的简单同族及INPADOC同族数据皆来自于EPO。PatSnap同族属于扩展同族，同时因为智慧芽收录的专利数据范围大于EPO收录的范围，所以某些EPO未收录的国家的专利也被纳入到了PatSnap同族中，可以说其代表着更大范围的INPADOC同族。

一个专利族代表多项“发明”：PatSnap同族是基于扩展专利族的逻辑进行展开，同时加入了一些EPO未收录的国家的专利，故该专利族也可能包括多项“发明”。

总之，虽然各专利族数据库的专利家族归并方式各有不同，但归并范围总体上是按照PatSnap＞INPADOC＞FAMPAT＞DWPI这样的趋势来排布的。但需要注意的是，由于收录国家和规则以及各数据库中可能存在的收录信息误差，一些专利族会存在不符合上述规律的情况。

02同族专利的应用场景

按照一定的方式将专利进行同族归档就是为了方便专利的检索和应用。在现实使用中，同族专的具有非常广泛的应用，诸如：

1.互相引证，帮助理解

专利族是世界专利文献沟通的纽带，通过同族专利，可以检索到同一项技术的中文/英文专利，便于突破语言障碍快速理解技术。如图10，JPB2日文的权利要求书较难理解，网站内置的翻译也不一定精准，可以通过分析其简单同族中的中文专利CNB辅助理解日文撰写的权利要求书。

图10.同族专利突破语言障碍

在专利诉讼案件中，同族专利同样发挥着辅助理解的作用。《最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释（二）》第六条规定：人民法院可以运用与涉案专利存在分案申请关系的其他专利及其专利审查档案、生效的专利授权确权裁判文书解释涉案专利的权利要求。该司法解释为参考同族专利对涉案专利的权利要求进行解释提供了依据。从下图11的裁判要点中可以看出，最高人民法院在实务中再次明确了同族专利的辅助解释作用。

图11.（）最高法知民终号的裁判要点

2.专利申请前的文献借鉴

扩展专利族帮助检索者了解相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报，为专利申请人提供借鉴，从而能够更加顺利地完成相关专利申请工作。

3.评价专利价值

专利族成员越多，专利维护成本就越高，故专利族的成员数量是衡量发明经济价值的重要指标。[11]如图12，十家国际创新型公司的平均专利族数（即公司各简单同族包括的专利成员个数的平均值）较高，大多在1.5-3.0的规模。同时，这些公司中囊括件以上专利的扩展同族数量较多，特别值得一提的是排名第一的企业，最大的扩展同族专利数量高达五千余个，可见是一个非常重要、且不断迭代的技术。

图12.十家国际创新公司的专利族情况统计[12]

4.尽调时判断市场布局

专利布局与市场有着密切的关系，比如，在基因编辑领域，规律间隔成簇短回文重复序列（以下简称“CRISPR”）技术相关专利族共项。如下图13所示，对项专利族中的所有专利的受理局进行分析可知，中国、美国为专利布局最多的国家。在同一个地域申请的专利量越多，技术保护范围越大，对产品的保护越全面，产品的市场竞争力越大。因此，根据在中国、美国的CRISPR相关专利布局量可推知中国、美国为

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